баннер
Сайт работает в тестовом режиме
Лого Лого-пв-уз

    Криптовалюта: как будет осуществляться внутренний контроль?

    Финансы 14 июня 2021 301

    Постановлением НАПУ при Президенте РУз и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генпрокуратуре утверждены Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов (рег. № 3309 от 09.06.2021 г.).

    Документ принят в соответствии с Законом «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», Указом Президента страны от 23.05.2018 г. за № УП-5446 и постановлением Президента республики от 03.07.2018 г. за № ПП-3832.

    Целями внутреннего контроля являются:

    • эффективное выявление и пресечение операций с денежными средствами или иным имуществом, направленных на легализацию доходов, полученных от преступной деятельности, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения;
    • недопущение умышленного или неумышленного вовлечения лиц, осуществляющих деятельность в области оборота крипто-активов, в преступную деятельность;
    • выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков;
    • обеспечение неукоснительного соблюдения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

    Среди основных задач внутреннего контроля:

    • принятие соответствующих мер по выявлению, оценке, документальному фиксированию и снижению своих рисков;
    • осуществление процедур идентификации и мер по надлежащей проверке клиентов, в том числе верификации и регулярного обновления данных о клиентах и их бенефициарных собственниках;
    • идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;
    • осуществление углубленного мониторинга операций, проводимых публичными должностными лицами, членами их семей и лицами, близкими к публичным должностным лицам.

    Лицо, ответственное за организацию и осуществление внутреннего контроля (далее - ответственный сотрудник) назначается из числа руководящих работников организации, осуществляющей деятельность в области оборота крипто-активов. Информация о нем и о выполнении Правил внутреннего контроля (далее - Правила) направляется в НАПУ ежегодно до 10 января. В свою очередь НАПУ данные сведения направляет в Департамент по борьбе с экономическими преступлениями ежегодно не позднее 20 января.

    Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:

    • осуществляет контроль соблюдения лицом, осуществляющим деятельность в области оборота крипто-активов, требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, Правил и внутренних документов;
    • предоставляет руководителю лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов информацию о фактах нарушений законодательства, связанных с легализацией доходов;
    • вносит предложения об устранении выявленных недостатков и нарушений в деятельности лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов, в части несоблюдения требований Правил и внутренних правил;
    • доводит до работников лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения.

    Разработка и утверждение внутренних правил является обязательным для лица, осуществляющего деятельность в области оборота крипто-активов. В них, наряду с прочим, должны отражаться порядки:

    • осуществления мер по выявлению, оценке, мониторингу, снижению и документированию уровня рисков;
    • проверки клиентов и их бенефициарных собственников, а также осуществления постоянного контроля за операциями клиентов;
    • оформления необходимой информации и обеспечения ее конфиденциальности;
    • выявления подозрительных операций, а также порядок подготовки и отправки сообщений о таких операциях в специально уполномоченный государственный орган.

    Также лица, осуществляющие деятельность в области оборота крипто-активов должны:

    • принимать меры по надлежащей проверке своих клиентов;
    • определять уровень риска совершения операции в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения, присваиваемый клиенту;
    • выявлять подозрительные операции с помощью установленных критериев и признаков;
    • сверять идентификационные данные клиента, бенефициарного собственника клиента и участников операции с Перечнем и др.

    Документ опубликован в Национальной базе данных законодательства и вступил в силу 9 июня 2021 года, сообщает «Norma».

    No date selected
    July 2021
    1
    2
    3
    4
    5
    6
    7
    8
    9
    10
    11
    12
    13
    14
    15
    16
    17
    18
    19
    20
    21
    22
    23
    24
    25
    26
    27
    28
    29
    30
    31
    Use cursor keys to navigate calendar dates