Согласно Положению, инвестиционным посредником является профессиональный участник рынка ценных бумаг, который по поручению клиента осуществляет сделки и операции с ценными бумагами от имени и за счет клиента.
Инвестиционный посредник может оказывать клиентам на договорной основе следующие услуги на рынке ценных бумаг:
- брокерские услуги от имени и за счет клиента;
- брокерские услуги от своего имени, но за счет клиента;
- депозитарные операции;
- андеррайтинговые услуги;
- услуги маркет-мейкера.
Инвестиционные посредники могут заключать договоры о реализации эмиссионных ценных бумаг от имени эмитента с принятием на себя обязательства по выкупу неразмещенной части эмиссионных ценных бумаг или без такового.
Инвестиционному посреднику запрещается:
- заключать сделки с ценными бумагами без соответствующей лицензии;
- заключать с клиентами договоры, ограничивающие их права, установленные законодательством;
- участвовать в запрещенных сделках или сделках, которые могут привести к нарушению требований законодательства;
- склонять к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления преднамеренно искаженной информации о ценных бумагах.
